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单位廉政风险点排查防控表[最新热点素材尽%~在【#公众号：*长君】^]
所在单位：XX管理局填表日期：
单位内外主要工作职能(职权)1、负责我省境内长江上堤防、涵闸等水利工程的管理和防汛、岁修任务、河道保护以及岸线、河口等的管理，负责我省境内长江河道上的水行政管理。2、负责我省长江河道采砂的统一管理、组织协调和监督检查工作。
风险类别风险点名称风险主要内容及表现形式风险等级防控措施
岗位职责风险1、落实X风廉政责任制及履行“一岗双责”(领导班子及成员)1、X风廉政责任制落实不到位，“一岗双责”、领导监督职责履行不到位，权力失去制约，发生违法乱纪问题。2、加强X规、X纪教育不够，X员干部职工理想信念缺失、思想失去防线，行为失去自律。高1.切实加强X风廉政责任制和《中国共产X廉洁自律准则》贯彻落实，结合单位实际，加强制度建设；2、严格履行一岗双责各项制度，落实责任追究制度；3.加强廉政和警示教育，加大督查、督办工作力度；4、充分发扬民主集中制，局班子成员带头做好廉政示范作用。
2、班子和队伍建设(领导班子及成员)1、X委班子集体理想信念发生偏移，起不到战斗堡垒和先锋模范作用；2、班子成员不团结搞宗派；3、队伍建设和发展缺乏长远规划。高1、在局X委统一领导下，抓好局各级班子的ZZ建设、思想建设、组织建设、作风建设和纪律建设，提高班子的整体素质；2、定期组织学习，严格各项要求；3、定期考核反馈，及时调整补充。
岗位职责风险3、项目管理(分管领导、计划基建科)1、违反招标投标法规确定项目实施单位，合同管理不规范。高1、严格按照国家招标投标法相关规定，通过招投标确定项目实施单位。
4、堤防水闸管理(分管领导、工程管理科)1、为了谋取个人利益，擅自允许单位或个人在堤防管理范围内从事不符合水法规的活动；高1、严格落实各项审批规章制度、加强对日常管理的监督检查；2、加强政务公开，严格执行办文办事告知、限时制，审批工作做到阳光操作，对审批过的工程项目加强监督；3、加强人员培训，提高人员素质，加强监督，落实责任追究；4、推行精细化管理。加大对堤防、水闸的考核力度。
2、对下级单位监管不严，出现问题处理不及时；中
3、对堤防水闸日常养护监管不到位，考评流于形式。中
5、水旱灾害防御(分管领导、水旱灾害防御科)1、水旱灾害防御预案制定不实，流于形式；低1、制定水旱灾害防御预案，并落实相关措施；2、严格按照规定程序执行，做到透明、公开、公正、公平，严格执行工程招投标和采购招标程序，落实责任追究，防止职务犯罪；3、加强防汛物资管理；4、严格按要求办理防汛物资调拨相关手续。
2、工程招投标、省级防汛物资采购及超年限物资处置不规范；中
3、防汛物资管理不到位，不能及时、准确把握本局及各代储防汛物资的名称、数量和储藏地点。低
4、执行防汛物资调拨的相关手续不严格。低
岗位职责风险6、工程运行维护项目实施(分管领导、工程管理科)1、确定施工单位不合理、不透明；2、对施工过程中的阶段性验收及竣工验收把关不严。中1、加强施工管理；2、确定参建单位，做到公开、公平、公正；3、加强建设过程中管理，严格工程验收程序，多方参加。
7、涉河项目监管(分管领导、河道管理科)1、相关法律法规、制度理解掌握不够，存在重审批轻监管；中1、严格按照规定履行行文程序，做到公开透明、资料全面，项目符合水法规等要求，加强巡查监管。
2、对擅自变更的建设内容制止不力，或重大变更情况检查不及时、不上报，批小建大。高
8、采砂管理(分管领导、水政科)1、对长江非法采砂船查处、打击、督查不力或者软弱放任，人员失职、渎职，造成管理局面失控；2、工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成权利失控、行为失误；3、不结合现场实际而独断专行、滥用职权，造成群体事件和意外事件发生；4、给涉砂人员通风报信、泄露巡查时间、水域，造成管理机构人、财、物资源浪费，涉砂船舶逃避惩处；5、接受当事人宴请及贿赂，与涉砂人员相互勾结，泄露秘密，办人情案、关系案，不给好处乱立案，给了好处不立案，不处罚。高1、加大对长江非法采砂船查处、打击、督查力度，防止人员失职、渎职，造成管理局面失控；2.加强制度建设，规范工作程序，严格执法；3、加强现场管理，规范执法程序，防止独断专行、滥用职权，造成群体事件和意外事件发生；4、加大对执法人员培训力度，加强政策法规及ZZ理论学习，提高综合素质，防范各种风险；5、坚持公平、公正的原则，严格按程序办事，做到不冤枉守法者，不包庇违法者；不徇私情，秉公执法，重大事件集体研究、严格按程序办事。
岗位职责风险9、水政执法(分管领导、水政科)1、对违反水事案件督查不力、查处中徇私舞弊，造成新的违章发生。中1、加强水法规宣传、督查力度，不徇私情，秉公执法。
10、公务接待(分管领导、办公室)1、不按规定组织接待，以单位名义进行非公务接待。中1、完善制度，加强制度执行和监督力度。
11、水利工程质量监督和安全生产管理(分管领导、安全与质量管理科)1、规程、规范不熟悉，责任心不强，监督过程走过场，不能正确核定工程质量等级。中1、加强规程、规范及政策法规的学习宣传，提高质检人员综合素质和廉洁自律意识，正确核定工程质量等级。2、落实安全生产管理责任制，加强监管，实行责任追究。
2、疏于安全生产监管，导致安全责任事故。高
业务流程风险1、涉河项目审查(分管领导、河道管理科)1、申请人提交的申请材料不齐全，不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补正的全部材料内容；低1、制定项目审查审批相关制度，加强业务培训，履行一次性告知，规范审批程序，公开审批程序。
2、对不符合法定条件的申请人准予许可或者超越职权作出准予许可的决定，发生失职、渎职行为。高
2、信息化项目建设、设备采购(分管领导、水利信息中心)1、信息化项目建设、信息化设备采购、信息化系统维保等业务办理过程，可能会发生规避、插手招标、采购流程不执行有关法律法规和单位相关制度的情形。中1、严格执行《招标投标法》、《政府采购法》及其实施条例，按法律法规要求办理信息化项目建设、信息化设备采购、信息化系统维保等业务。
3、技术成果保密(分管领导、规划研究院)1、为谋取私利，使水下地形资料和技术成果外泄。高1、增强职工保密意识，签订保密承诺书，严格履行相关制度，做到资料成果不外泄。
4、档案资料管理(分管领导、办公室)1、利用职务之便擅自向外单位(个人)提供资料，保密资料造成泄密或给单位造成经济损失。高1、加强制度建设，严格借阅程序，落实责任追究；2、加强保密和廉政教育，提高保密和廉政意识，加强监督检查。
制度机制风险1、效能建设执行(分管领导、X群工作科)1、对科室、局属单位失查或监督不力，造成不良影响的社会后果。中1、加强政务公开，严格执行办文办事告知、限时制，首问负责制和责任追究制。
2、制度建设与执行(分管领导、办公室)1、制度不健全，不完善，不规范，不系统；2、制度执行不到位、监管措施缺失；3、未能结合实际对制度进行及时修订，制度创新不够，管理不到位。中1、完善工作制度、规范工作规则、推行政务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性；2、严格执行单位各项规章制度，加强对制度执行的监督检查，将制度执行情况纳入绩效考核；3、定期梳理、补充、完善各项规章制度。
3、财务管理(分管领导、财务审计科)1、未能依据国家财经政策和资金管理有关制度，规范本单位年度资金预算和决算的编制工作；高1、严格执行国家财经政策和资金管理有关制度，规范本单位年度资金预算和决算的编制工作；2、严格执行国家有关财务、会计制度及本单位相关管理制度规定，加强对本级、下属单位的财务监管，加大审计力度；3、加强对财务人员的廉政和警示教育，自觉抵制各种拉拢腐蚀，健全完善内部各岗位间的约束机制，防范职务犯罪的风险。
2、未能按会计法规、会计制度及本单位相关管理制度规定，对单位的资金活动进行反映和监督.对下属单位的财务管理工作检查、监督、指导不力。中
4、采购管理和“三公”消费支出厉行节约的落实(分管领导、办公室、财务审计科)1、不按照有关规定随意购买，不进行市场统一询价，或不经采购小组采购；中1、认真落实国家、省厅及单位的采购规定，由采购小组”采购；2、完善采购程序，加强市场调研和询价，加强监督；3、落实公务接待制度，完善审批程序，按规定组织接待；
2、在采购过程中徇私舞弊、收取回扣；高
3、公务接待随意安排，不按规定组织接待，超标准接待或以单位名义进行非公务接待；中
4、公车不按照规定在定点厂进行修理，公车私用。高4、招标车辆维修单位，定点维修，光善公车管理制度。加强审计、监督。
外部环境风险收受他人财物1、在涉河项目建设、河道管理、采砂管理、安全监督管理、质量监督等工作中，少数工作人员收受可能影响公正行使职权的当事人吃请、礼金、礼品以及各种有价证券。高1、建立学习型机关建设，认真贯彻落实X风廉政各项规定，进一步贯彻落实《中国共产X廉洁自律准则》提高广大干部职工防腐抗变能力，加强监督，防范发生各类廉政风险。2、建立健全内部工作机制，加强工作目标考核，规范监督，抵御外部风险。
三重一大1、重大事项决策(领导班子及成员)1、未进行充分调研、酝酿；2、未进行民主讨论；3、不按规定程序办事。高1、重大事项事前充分调查、酝酿；2、在广泛征求意见的基础上经局X委集体讨论后确定；3、按程序办事。
2、重要人事任免(领导班子及成员)1、不按规定程序讨论干部人事工作；2、不经班子集体研究或未能听取集体意见，搞个人说了算。高1、完善干部人事工作程序、制度；2、局X委在民主的基础上再进行集中，防止个人说了算。
3、重大项目建设(领导班子及成员)1、不按程序立项；2、不按“四制”管理；3、现场监管不严；4、验收审计不规范。（材料来源：【公众号：哒哒君】）高1、严格按照项目的四制进行管理，按批复的内容予以实施；2、加强对工程实施的现场监管，严格实行竣工决算审计；3、加强对工程招投标、价款支付等关键环节管理，制定明确、细致、科学、可操作的管理措施；4、实现重大项目廉政承诺书制度，对参加人员进行教育引导。
4、大额资金使用(领导班子及成员)1、不按财务规定程序办事;2、个人不按规定签报经费。高1、严格按局财务审批办法执行，大额开支上会研究确定后执行；严格按局工程款支付制度或合同中付款规定执行；2、严格执行相应的报销办法，加强支出的财务监管。
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